(2017年10月27日(ri))
問:今日,上交所對張某等4名投資者證券賬戶違規減持行為做出了限制賬戶交易6個月的紀律處分。請介紹一下該起紀律處分的監管背景和主要考慮。
答:上市(shi)公(gong)司股(gu)(gu)份(fen)減(jian)持(chi)制度是資(zi)本市(shi)場(chang)重要的(de)(de)長期性、關鍵性基礎制度。此前,市(shi)場(chang)出現(xian)“清倉式”集中(zhong)減(jian)持(chi)套現(xian)、利用大(da)宗交易“過橋”減(jian)持(chi)等亂象,嚴重擾亂市(shi)場(chang)正常秩序,損害(hai)廣(guang)大(da)中(zhong)小投(tou)資(zi)者合法權(quan)益。為此,2017年5月,證監(jian)(jian)會發布《上市(shi)公(gong)司大(da)股(gu)(gu)東、董監(jian)(jian)高減(jian)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)若干規定》。上交所配套出臺了《上市(shi)公(gong)司股(gu)(gu)東及董事、監(jian)(jian)事、高級管理(li)人(ren)員減(jian)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)實施(shi)細則》(以下簡稱《實施(shi)細則》),并制定了嚴格落(luo)實減(jian)持(chi)新規的(de)(de)監(jian)(jian)管方案。
近期,上(shang)交(jiao)(jiao)所核(he)查發現(xian)(xian),張(zhang)(zhang)某等(deng)4名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)于(yu)10月中(zhong)旬通過大(da)宗交(jiao)(jiao)易(yi)受讓(rang)維維股(gu)份(fen)(fen)(fen)(600300)大(da)股(gu)東(轉讓(rang)前持(chi)(chi)股(gu)比例(li)為(wei)9.66%)的(de)減(jian)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)(fen)(fen)。根據《實施細則》的(de)相(xiang)關規定(ding),張(zhang)(zhang)亮(liang)等(deng)4名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)通過大(da)宗交(jiao)(jiao)易(yi)受讓(rang)的(de)上(shang)述(shu)股(gu)份(fen)(fen)(fen)6個(ge)月內不(bu)得(de)轉讓(rang)。但(dan)該(gai)4名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)在受讓(rang)后的(de)第1或第2個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)即出現(xian)(xian)減(jian)持(chi)(chi)少(shao)量受讓(rang)股(gu)份(fen)(fen)(fen)的(de)違規行(xing)為(wei)。受讓(rang)股(gu)份(fen)(fen)(fen)僅一(yi)周后,該(gai)4名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)在1-2個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)內通過競價交(jiao)(jiao)易(yi)集中(zhong)、大(da)量賣出受讓(rang)股(gu)份(fen)(fen)(fen)。其中(zhong),3名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)將全部(bu)受讓(rang)股(gu)份(fen)(fen)(fen)減(jian)持(chi)(chi)完(wan)畢,1名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)減(jian)持(chi)(chi)了96%的(de)受讓(rang)股(gu)份(fen)(fen)(fen),違規情節極為(wei)惡劣。對此,決定(ding)對張(zhang)(zhang)某等(deng)4名(ming)(ming)(ming)投資(zi)者(zhe)(zhe)名(ming)(ming)(ming)下證券賬(zhang)戶做出限制交(jiao)(jiao)易(yi)6個(ge)月的(de)紀律處(chu)分決定(ding)。鑒于(yu)上(shang)述(shu)投資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)減(jian)持(chi)(chi)行(xing)為(wei)涉嫌違反相(xiang)關法規,已將相(xiang)關線索上(shang)報證監會。
后續,上交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)對違規(gui)(gui)(gui)減(jian)持(chi)行(xing)(xing)為(wei)將保持(chi)高(gao)度(du)關注(zhu),加強實時(shi)監控力度(du),進(jin)一步規(gui)(gui)(gui)范上市公(gong)司(si)股份減(jian)持(chi)行(xing)(xing)為(wei)。針(zhen)對日常監管發現的違規(gui)(gui)(gui)減(jian)持(chi)行(xing)(xing)為(wei),上交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)將從嚴(yan)(yan)采取(qu)監管措施或予(yu)以紀律(lv)處(chu)分(fen);情節嚴(yan)(yan)重(zhong)的,還將及時(shi)上報(bao)證監會(hui)(hui)查處(chu)。廣大會(hui)(hui)員(yuan)要(yao)(yao)進(jin)一步做好客戶(hu)交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)管理工作,督促(cu)客戶(hu)合法(fa)合規(gui)(gui)(gui)交(jiao)(jiao)易。在此也(ye)提(ti)醒相關股東及董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員(yuan),要(yao)(yao)嚴(yan)(yan)格(ge)遵守相關規(gui)(gui)(gui)定(ding),合法(fa)合規(gui)(gui)(gui)實施減(jian)持(chi)行(xing)(xing)為(wei)。