上證(zheng)發〔2023〕176號(hao)
各市場參與人：
為了規(gui)范各業務(wu)參與人的(de)信(xin)用風(feng)險管理(li)行為，提(ti)升公司(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)（含企(qi)業債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)）和資產支(zhi)(zhi)持(chi)證券(quan)(quan)存續(xu)期信(xin)用風(feng)險管理(li)實效，保護(hu)投資者合法權益，上(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)（以下簡稱(cheng)本所(suo)）制(zhi)定(ding)了《上(shang)海證券(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)自律監管規(gui)則(ze)適(shi)用指引第4號——公司(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)和資產支(zhi)(zhi)持(chi)證券(quan)(quan)信(xin)用風(feng)險管理(li)》（詳見附件1），現予以發布(bu)，并自發布(bu)之(zhi)日起(qi)施行。廢止清單中列明的(de)業務(wu)規(gui)則(ze)、業務(wu)指南（詳見附件2）同時廢止。
特此通知。
附件：
1.上海證券交易所債券自律監管規則適用指引第4號——公司債券和資產支持證券信用風險管理
上海證券交易所
2023年10月20日(ri)
債券業務專區
衍生品與基金業務專區
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