證監(jian)會堅(jian)持(chi)(chi)以習(xi)(xi)近平新(xin)時(shi)代(dai)中(zhong)(zhong)(zhong)國特色社會主義(yi)思想為指導(dao)，深入學習(xi)(xi)領(ling)會黨(dang)的二十大及二十屆一中(zhong)(zhong)(zhong)、二中(zhong)(zhong)(zhong)全(quan)會精神，全(quan)面學習(xi)(xi)貫徹(che)中(zhong)(zhong)(zhong)央金(jin)融工作(zuo)會議(yi)和中(zhong)(zhong)(zhong)央經(jing)濟工作(zuo)會議(yi)精神，認真學習(xi)(xi)貫徹(che)習(xi)(xi)近平法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)思想，堅(jian)持(chi)(chi)黨(dang)對(dui)資本(ben)(ben)市場法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)建設(she)的統一領(ling)導(dao)，嚴格按照《法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)政府(fu)建設(she)實施綱要（2021-2025年）》要求，堅(jian)持(chi)(chi)穩中(zhong)(zhong)(zhong)求進的工作(zuo)總基調，持(chi)(chi)續加強資本(ben)(ben)市場法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)政府(fu)建設(she)。

　　一、推動(dong)股票發行注冊制(zhi)走深(shen)走實，進一步(bu)夯(hang)實資本市(shi)場基礎法律制(zhi)度

　　一是推動股票發行(xing)注(zhu)冊制(zhi)走深走實。2023年2月(yue)17日，全面實行(xing)股票發行(xing)注(zhu)冊制(zhi)相關(guan)制(zhi)度(du)規則正式發布(bu)實施(shi)。全面注(zhu)冊制(zhi)改(gai)革落地(di)以來，相關(guan)制(zhi)度(du)安排運(yun)轉總體平穩有序，事前事中(zhong)事后全鏈條(tiao)各環節監(jian)管(guan)執法(fa)得(de)到進一步加強，資(zi)本市場(chang)服務實體經濟和科技(ji)創(chuang)新的質(zhi)效不(bu)斷增強。

　　二是強化資(zi)本市場基(ji)(ji)礎法(fa)(fa)律制度建(jian)設。全國人(ren)大常委會(hui)審(shen)議通過(guo)修訂后的新《公(gong)司(si)法(fa)(fa)》。國務院審(shen)議通過(guo)《私募投資(zi)基(ji)(ji)金監(jian)督管理條例(li)》。繼(ji)續推進《企業破產法(fa)(fa)》《金融穩定法(fa)(fa)》《上市公(gong)司(si)監(jian)督管理條例(li)》《證券公(gong)司(si)監(jian)督管理條例(li)》等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和司(si)法(fa)(fa)解釋的制定、修訂工(gong)作。

　　三是(shi)完(wan)善資(zi)本市場重要制(zhi)度(du)規則。全(quan)年出臺規章20件(jian)、規范性文件(jian)64件(jian)。其中(zhong)，制(zhi)定(ding)《上市公(gong)(gong)司獨立董事管(guan)理(li)辦(ban)法》，推動形成更(geng)加科(ke)學的獨立董事制(zhi)度(du)體系；修訂(ding)《公(gong)(gong)司債(zhai)券(quan)發行與(yu)交易(yi)管(guan)理(li)辦(ban)法》，將企業債(zhai)券(quan)總體納入公(gong)(gong)司債(zhai)券(quan)監(jian)管(guan)框(kuang)架；修訂(ding)《期(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)管(guan)理(li)辦(ban)法》，進一(yi)步夯實(shi)期(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)監(jian)管(guan)的制(zhi)度(du)基礎；修訂(ding)《證券(quan)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構(gou)私募資(zi)產管(guan)理(li)業務管(guan)理(li)辦(ban)法》，引導證券(quan)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構(gou)私募資(zi)產管(guan)理(li)業務提升服務實(shi)體經(jing)濟質效。

　　二(er)、深入(ru)推進職(zhi)能(neng)轉(zhuan)變，切實履行法(fa)定(ding)職(zhi)責(ze)

　　一是依法(fa)高(gao)效履行(xing)行(xing)政許(xu)(xu)可職責(ze)。全年共接收各(ge)類行(xing)政許(xu)(xu)可申(shen)請(qing)2786件(jian)(jian)，其中注(zhu)(zhu)冊申(shen)請(qing)794件(jian)(jian)。發出補(bu)正、受理、反(fan)饋、中止審(shen)(shen)(shen)查（注(zhu)(zhu)冊）、恢復審(shen)(shen)(shen)查（注(zhu)(zhu)冊）、注(zhu)(zhu)冊階段問詢(xun)函及補(bu)充審(shen)(shen)(shen)核(he)等過程性文件(jian)(jian)共計5386件(jian)(jian)。全年送達行(xing)政許(xu)(xu)可核(he)準(zhun)（注(zhu)(zhu)冊）決定2924件(jian)(jian)，終(zhong)止審(shen)(shen)(shen)查（注(zhu)(zhu)冊）決定109件(jian)(jian)。

　　二是(shi)全(quan)面(mian)(mian)實行(xing)(xing)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)許(xu)可(ke)事項清單管理。配合(he)國(guo)(guo)務(wu)院辦公廳完成(cheng)《法律、行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)法規、國(guo)(guo)務(wu)院決定(ding)設定(ding)的(de)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)許(xu)可(ke)事項清單（2023年(nian)版）》修訂工作(zuo)。根據全(quan)面(mian)(mian)實行(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)注冊制改革、企業債券發(fa)行(xing)(xing)審(shen)核職能(neng)劃轉(zhuan)等改革部署，動態更(geng)新完善相應行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)許(xu)可(ke)事項實施規范和(he)辦事指南。做(zuo)好《市場準入(ru)負面(mian)(mian)清單（2023年(nian)版）》實施工作(zuo)。

　　三是依法(fa)深化市場產品創新。指導交易所修訂(ding)《資產支持證(zheng)券業務規則》，進(jin)一步規范(fan)審核條件、信息披露要求以(yi)及持有人權益保護等內容(rong)。全年批準注(zhu)冊(ce)15只首(shou)發(fa)和擴募(mu)公募(mu)REITs產品，期(qi)貨市場新上(shang)市21個期(qi)貨期(qi)權品種。

　　三、全面落實“零容忍”要求，堅持依(yi)法從(cong)嚴治(zhi)市(shi)

　　一是加強(qiang)資本市場“零容(rong)忍(ren)”制(zhi)度建(jian)設。貫徹落實《關于依法(fa)從嚴打擊證(zheng)券違(wei)法(fa)活動(dong)的意(yi)見》，按照中央金(jin)(jin)融工作(zuo)會議關于全面加強(qiang)金(jin)(jin)融監(jian)管，有效(xiao)防范化(hua)解金(jin)(jin)融風險(xian)相關決策部(bu)(bu)署，推動(dong)修(xiu)訂四部(bu)(bu)委《關于辦理(li)證(zheng)券期貨違(wei)法(fa)犯罪案件工作(zuo)若(ruo)干問題的意(yi)見》，“零容(rong)忍(ren)”打擊證(zheng)券違(wei)法(fa)活動(dong)工作(zuo)取得顯著成果。

　　二(er)是加(jia)強大案(an)要案(an)懲治和重點(dian)領域執法。全(quan)年(nian)共辦理案(an)件(jian)(jian)717件(jian)(jian)，其中重大案(an)件(jian)(jian)186件(jian)(jian)。全(quan)年(nian)作出處罰決定539項(xiang)，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續加(jia)大對(dui)涉(she)嫌(xian)犯罪案(an)件(jian)(jian)的打擊力度，向公(gong)安機(ji)關移送涉(she)嫌(xian)犯罪案(an)件(jian)(jian)及通報線索118件(jian)(jian)。會同公(gong)安部(bu)、最高人民(min)檢察(cha)院(yuan)組織開展(zhan)上市公(gong)司領域證券(quan)違法犯罪案(an)件(jian)(jian)專(zhuan)項(xiang)執法。

　　三是針對性(xing)改進加(jia)強日常監管(guan)。嚴(yan)守注(zhu)冊(ce)底線紅(hong)線，對財務(wu)基礎薄弱、真實性(xing)存疑及(ji)存在重大違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規的(de)企業，采取(qu)重點問詢、現(xian)場檢查、底稿核(he)查等措施。加(jia)速推進常態化退市(shi)，全年(nian)(nian)共47家(jia)公司退市(shi)，其(qi)中(zhong)強制退市(shi)44家(jia)。退市(shi)改革三年(nian)(nian)來，強制退市(shi)數(shu)量(liang)超過改革前(qian)退市(shi)數(shu)量(liang)總和。強化審(shen)計(ji)評估機構備案(an)監管(guan)，加(jia)強年(nian)(nian)報審(shen)計(ji)以(yi)及(ji)會(hui)計(ji)準則執行(xing)監管(guan)。聯合司法(fa)(fa)部發布《律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所從(cong)事(shi)證券(quan)法(fa)(fa)律(lv)業務(wu)管(guan)理辦法(fa)(fa)》，持續做好律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所從(cong)事(shi)證券(quan)法(fa)(fa)律(lv)業務(wu)的(de)備案(an)管(guan)理和專項檢查。

　　四、堅持嚴格規范(fan)公正文(wen)明(ming)高(gao)效執法，防范(fan)化解(jie)資本(ben)市場(chang)重(zhong)點領域風(feng)險

　　一(yi)(yi)是夯(hang)實行(xing)政執(zhi)(zhi)法制度基(ji)礎，完(wan)善稽查(cha)執(zhi)(zhi)法程序(xu)。發布《行(xing)政處罰罰沒款(kuan)執(zhi)(zhi)行(xing)規(gui)則》，為(wei)罰沒款(kuan)執(zhi)(zhi)行(xing)工作(zuo)提(ti)(ti)供了全(quan)流(liu)程、可遵循的(de)(de)工作(zuo)規(gui)范。完(wan)善稽查(cha)執(zhi)(zhi)法程序(xu)，統(tong)一(yi)(yi)同類(lei)案(an)件的(de)(de)事實認(ren)定、法律適用、處罰建議標(biao)準，進一(yi)(yi)步提(ti)(ti)高調(diao)查(cha)工作(zuo)的(de)(de)規(gui)范化(hua)和透明度。統(tong)一(yi)(yi)行(xing)政執(zhi)(zhi)法文書、稽查(cha)專用設備、案(an)件溝通接待基(ji)本(ben)標(biao)準，不(bu)斷提(ti)(ti)高規(gui)范化(hua)管理水平。

　　二(er)是加強風(feng)險(xian)(xian)防(fang)范(fan)，建立(li)健(jian)全風(feng)險(xian)(xian)監(jian)測(ce)預(yu)(yu)警機(ji)制(zhi)。完善風(feng)險(xian)(xian)監(jian)測(ce)指標，常態化(hua)開展現(xian)場(chang)(chang)檢(jian)查(cha)，實施“雙隨機(ji)、一(yi)公開”監(jian)管工(gong)作機(ji)制(zhi)，發揮現(xian)場(chang)(chang)檢(jian)查(cha)對違法違規風(feng)險(xian)(xian)的預(yu)(yu)防(fang)預(yu)(yu)警作用。持續推動(dong)上市公司風(feng)險(xian)(xian)化(hua)解，加強期(qi)貨市場(chang)(chang)風(feng)險(xian)(xian)防(fang)范(fan)及(ji)應(ying)對，防(fang)范(fan)跨(kua)市場(chang)(chang)風(feng)險(xian)(xian)疊加共振(zhen)。

　　三(san)是持(chi)續優化(hua)完(wan)善(shan)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)建設制(zhi)度機制(zhi)，推進資(zi)(zi)本市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)約束和激勵。加(jia)強資(zi)(zi)本市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)數據庫(ku)建設，做好誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息采集應用(yong)(yong)工作。截(jie)至2023年底，誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)數據庫(ku)共收錄主(zhu)體(ti)信(xin)(xin)(xin)(xin)息111.7萬(wan)(wan)余條(tiao)(tiao)(tiao)、證(zheng)券(quan)期(qi)貨系統誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息14.3萬(wan)(wan)余條(tiao)(tiao)(tiao)。持(chi)續做好證(zheng)券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息公示(shi)查(cha)詢(xun)工作。誠(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)報告查(cha)詢(xun)應用(yong)(yong)總量62.4萬(wan)(wan)次，其中(zhong)2023年度7.1萬(wan)(wan)次。創新開展(zhan)資(zi)(zi)本市場(chang)活(huo)躍(yue)主(zhu)體(ti)嚴重失信(xin)(xin)(xin)(xin)預警公示(shi)，全年發現(xian)并公示(shi)嚴重違法失信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息244條(tiao)(tiao)(tiao)。全年向全國公共信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)息平臺(tai)推送資(zi)(zi)本市場(chang)違法失信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息50262條(tiao)(tiao)(tiao)，重點對欺詐發行、違規披露、證(zheng)券(quan)服(fu)務未勤勉盡責等(deng)有關主(zhu)體(ti)強化(hua)失信(xin)(xin)(xin)(xin)懲戒與信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)監管協同(tong)。

　　五、持續(xu)加強(qiang)權(quan)力監(jian)督制(zhi)約(yue)，促進監(jian)管權(quan)力規范透明運行

　　一(yi)是持續推進政務公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)，強化社(she)會(hui)監督。嚴格(ge)貫徹落實《中華人民(min)共和國政府信(xin)息(xi)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)條例》，及時(shi)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)屬于主動(dong)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)范圍的政府信(xin)息(xi)。依(yi)申請公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)方面，全年(nian)嚴格(ge)依(yi)法辦理政府信(xin)息(xi)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)申請384件。持續加(jia)強標準公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)、程序公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)和結(jie)果(guo)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)，主動(dong)接受社(she)會(hui)監督。

　　二是堅持(chi)加(jia)強法制審(shen)(shen)核，積極開展法律政策宣傳。強化依(yi)法監(jian)管(guan)，加(jia)強對擬出(chu)臺(tai)制度(du)文(wen)件的合(he)法性(xing)審(shen)(shen)查，進一(yi)步統一(yi)監(jian)管(guan)標準，規范監(jian)管(guan)程序，提高(gao)監(jian)管(guan)透(tou)明度(du)和可預期(qi)性(xing)。及時就市場各方關注的熱(re)點問題解(jie)疑釋惑，全年發布(bu)答記者問14次(ci)。全年官網(wang)發布(bu)新(xin)(xin)聞(wen)180余(yu)條，新(xin)(xin)媒體新(xin)(xin)浪(lang)微博發布(bu)新(xin)(xin)聞(wen)732條，微信發布(bu)640期(qi)。

　　三是主(zhu)動(dong)接受人大(da)政(zheng)協監(jian)督，不斷提升依法行政(zheng)水平。切實(shi)把辦理全(quan)國兩會建議(yi)(yi)(yi)提案(an)與推進資本(ben)市場改(gai)革發展穩定工作結合起來，全(quan)年共承辦人大(da)代(dai)表議(yi)(yi)(yi)案(an)、建議(yi)(yi)(yi)205件(jian)及全(quan)國政(zheng)協委員提案(an)184件(jian)。

　　四是積極接(jie)受(shou)司(si)法(fa)監督，強化(hua)復(fu)(fu)議監督。加(jia)強統籌(chou)協調指導，凝聚(ju)系(xi)統力量，保障工作成效。全年(nian)辦理行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)應訴案件(jian)(jian)556件(jian)(jian)，行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)糾紛得(de)到及(ji)時有效的化(hua)解。辦理行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)復(fu)(fu)議案件(jian)(jian)440件(jian)(jian)，辦結362件(jian)(jian)，其中維持原(yuan)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)行(xing)(xing)為或(huo)駁回當事人(ren)復(fu)(fu)議申請324件(jian)(jian)，撤銷原(yuan)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)行(xing)(xing)為4件(jian)(jian)。

　　六、健全多(duo)元化(hua)糾(jiu)紛(fen)解(jie)決機制(zhi)，保護投(tou)資者合法權益

　　一是(shi)站(zhan)穩人民立場，積(ji)極維護投(tou)資(zi)(zi)(zi)者利益。首(shou)例涉科創板上市公司特別代表人訴(su)訟澤達易(yi)盛案(an)以訴(su)中(zhong)調解結案(an)，7195名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者獲2.8億(yi)余元全額賠償。紫(zi)晶(jing)存(cun)儲案(an)中(zhong)介機構通過先(xian)行(xing)賠付(fu)程(cheng)序(xu)賠付(fu)1.7萬名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者10.86億(yi)元，是(shi)新《證(zheng)券法》修訂后的首(shou)單先(xian)行(xing)賠付(fu)實踐(jian)。證(zheng)監(jian)會首(shou)次適用當(dang)事人承諾制度維護投(tou)資(zi)(zi)(zi)者合法權益，分別與(yu)紫(zi)晶(jing)存(cun)儲案(an)四(si)家中(zhong)介機構簽署承諾認(ren)可協議。

　　二是充分發揮證(zheng)券期貨糾(jiu)紛多元(yuan)化解機制(zhi)(zhi)功能。全(quan)年調(diao)解成(cheng)功案(an)件(jian)3786件(jian)，為投資(zi)者(zhe)挽回損失(shi)約6.52億元(yuan)。深化訴調(diao)對(dui)接機制(zhi)(zhi)建(jian)設，累(lei)計實(shi)現與(yu)全(quan)國98家(jia)人(ren)民法院建(jian)立訴調(diao)對(dui)接合(he)作(zuo)機制(zhi)(zhi)，促進金融司(si)法協同(tong)聯動(dong)。加快信息化建(jian)設，在線調(diao)解系(xi)統(tong)實(shi)現與(yu)“總對(dui)總平臺(tai)”和(he)“12386熱線平臺(tai)”對(dui)接。繼續貫徹(che)落(luo)實(shi)《關于依(yi)法開展證(zheng)券期貨行(xing)業仲裁(cai)試點的意見》，支持中(zhong)(zhong)國（深圳）證(zheng)券仲裁(cai)中(zhong)(zhong)心高質量辦理資(zi)本市場仲裁(cai)案(an)件(jian)。

　　三是(shi)持(chi)續高(gao)標準做(zuo)好投(tou)(tou)資者權益保(bao)護工(gong)作。圍繞中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)(tou)資者利益“痛點”深入開(kai)展(zhan)持(chi)股(gu)行權活動，推(tui)動提(ti)升上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)質量。指(zhi)導(dao)中(zhong)(zhong)證(zheng)中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)(tou)資者服務中(zhong)(zhong)心現場(chang)參加500場(chang)A股(gu)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)2022年度股(gu)東大會(hui)，現場(chang)行使質詢權670次，建議權33次，上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)采納(na)率達99.8%。對1577家上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)的董監事、高(gao)管人員(yuan)開(kai)展(zhan)股(gu)東大會(hui)規(gui)范性專題(ti)培訓，切實督促上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)提(ti)高(gao)治理(li)水平。

　　根據中央(yang)金融工(gong)(gong)作(zuo)會議精(jing)神(shen)，對照強監(jian)管、防風險、促發展的工(gong)(gong)作(zuo)要求，2023年資本市場法治政(zheng)府建(jian)設(she)工(gong)(gong)作(zuo)還存在一些(xie)不(bu)足，基礎制度有待進一步完善，監(jian)管執法效能需要不(bu)斷提升，投資者保護工(gong)(gong)作(zuo)也(ye)要持續加(jia)強。

　　2024年，證監會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大及二十屆一中、二中全會精神，深入學習貫徹中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神，堅持和加強黨的全面領導，緊緊圍繞高質量發展這個主題，堅持穩中求進、以進促穩、先立后破，持續深入推進資本市場法治政府建設。堅持服務實體經濟這個著力點，推動股票發行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎制度，加強重點領域立法，為依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防范風險作為高質量發展的重要保障，推動資本市場重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規行為，嚴懲欺詐發行、財務造假等市場亂象，為實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。
 

　　來源：中(zhong)國證監會網站